Le client avant tout, pour une protection accrue des investisseurs -Partie 2 : Les clients âgés et vulnérables
Ce webinaire aidera les professionnels du secteur à comprendre les nouvelles exigences réglementaires qui les obligent à demander au client de désigner une personne de confiance ainsi que les exigences relatives à la mise en place d’une retenue temporaire, dans certaines circonstances. Ces réformes entreront en vigueur le 31 décembre 2021.
Ce webinaire traitera notamment des questions suivantes :
- Savoir reconnaître les signes d’exploitation financière chez les clients
- Comprendre le rôle de la personne de confiance
- Prendre des mesures raisonnables pour aider le client à nommer une personne de confiance
- Se conformer aux exigences liées à une retenue temporaire sur un compte
Ce webinaire donne droit à un crédit de 1,0 heure au titre de la FC sur la conformité de l’OCRCVM.